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Was gibt drei Hauptrollen der SEC?

2012-06-22 0
   
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FortsetzenDer Börsencrash von 1929 und die anschließende Weltwirtschaftskrise gelähmt, die Nation und untergraben alle das Vertrauen der Öffentlichkeit in die Finanzmärkte. Nach einem Erdrutschsieg bei den Wahlen 1932 reagierte die neue demokratische Regierung
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Was gibt drei Hauptrollen der SEC?


Der Börsencrash von 1929 und die anschließende Weltwirtschaftskrise gelähmt, die Nation und untergraben alle das Vertrauen der Öffentlichkeit in die Finanzmärkte. Nach einem Erdrutschsieg bei den Wahlen 1932 reagierte die neue demokratische Regierung unter Franklin Roosevelt sofort, 1933 Kehr Gesetzgebung vorbei und 1934 zur Reform des unverantwortliche Verhalten von Unternehmen und Wertpapierhändler ausgerichtet, die zu dem Absturz geführt hatte. Unter diesen Handlungen war die Schaffung der Securities and Exchange Commission, damit beauftragt, den Finanzsektor überwachen und die neuen Finanzregeln und Vorschriften durchzusetzen.

Kernaufgaben und Organisation

Die SEC hat mehrere Kernaufgaben. Es muss Bundeswertpapiergesetze durchzusetzen; auszustellen und seine eigenen Regeln ändern Klarheit in die Finanzmärkte zu schaffen; inspizieren Wertpapiere Unternehmen, Rating-Agenturen, Makler und Anlageberater die Einhaltung des Gesetzes zu gewährleisten; Durchführung von privaten Regulierungsorganisationen im Finanzsektor zu überwachen; und koordinieren Bund, Ländern und ausländische Wertpapiere Aktivitäten Markt Stabilität und Kontinuität zu gewährleisten. Um diese Verpflichtungen zu erfüllen, organisiert die SEC sich in mehrere Abteilungen: Corporate Finance, Handel und Märkte, Investment Management, Wirtschafts- und Risikoanalyse und Durchsetzung.

Schutz der Anleger

Die SEC wurde speziell dienen Anleger konzipiert. Unzählige Anleger - und nicht nur große Unternehmen, sondern kleine Unternehmen, Kommunen und Privatleute - wurden durch den Crash von 1929 am Boden zerstört. Die erste und größte Rolle der SEC ist daher zum Schutz der Anleger. Mit diesem Ziel, versucht es, um sicherzustellen, dass die Händler nicht Investoren täuschen oder von ihnen zu stehlen. Zum Beispiel arbeitet der SEC-Abteilung Investment Management, um sicherzustellen, dass Wertpapierhändler offenbaren wichtige Informationen über - und sie entstellen nicht - die Wertpapiere sie kaufen und verkaufen. Die Abteilung Enforcement Policen für Verbrechen wie unregistrierte Wertpapieraktivitäten und glatter Diebstahl von Händlern und Finanzorganisationen.

Messe pflegen, geordnete und effiziente Märkte

Die SEC arbeitet, um sicherzustellen, dass die Finanzmärkte richtig funktionieren. Die Abteilung Corporate Finance verlangt von den Unternehmen bestimmte Informationen offen zu legen, bevor Aktien oder andere Wertpapiere zum Verkauf anbieten. Zum Beispiel ist dies, wo die Mandate für die Quartalsabschlüsse und jährlichen Aktionärsberichte kommen. Die Abteilung für Handel und Märkte betreut private Finanzorganisationen, Wertpapierbörsen wie die New York Stock Exchange und Rating-Agenturen wie Standard & Poor 's inklusive. Die Abteilung Enforcement schützt gegen Verbrechen wie Insiderhandel und Finanzbetrug. Die Abteilung für Wirtschafts- und Risikoanalyse führt die wirtschaftliche Analyse und Forschung statistische Erdung für das Verständnis der Märkte, um die SEC direkte Politik zu helfen, und die Märkte reibungslos laufen zu helfen.

Erleichterung des Kapitalbildung

Zu gehen ins Geschäft oder zu erweitern, Unternehmen und Unternehmer brauchen Kapital. Die dritte Rolle der SEC ist die Bildung von Kapital zu erleichtern - mit einem besonderen Fokus auf kleine Unternehmen, die keine Mittel wie leicht oder wirtschaftlich wie große Unternehmen zugreifen können. Kapitalbildung nimmt viele Formen an, einschließlich Bankdarlehen, Crowdfunding-Kampagnen und Aktienemissionen und der SEC verwendet, um seine Rechtsetzungsbefugnis, diese finanziellen Beziehungen zu erleichtern, während die Aufrechterhaltung der Stabilität in den Märkten. Dies ist die wichtigste Rolle der Abteilung Investment Management, die eine sichere, transparente, reibungs Investment-Management-Industrie zu halten versucht. Die Abteilung für Wirtschafts- und Risikoanalyse dient auch die Kapitalbildung durch entscheidende Statistiken den Anlegern zu helfen, zu verstehen, wie sich die Märkte verhalten.

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