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Definition eines Securities Broker & Händler

2014-04-16 0
   
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Definition eines Securities Broker & Händler


Ein Wertpapierhändler kauft und verkauft Wertpapiere im Namen von Kunden, während ein Wertpapierhändler kauft und verkauft Wertpapiere für sich oder seine Firma. Ein Wertpapiere Broker-Dealer führt diese beiden Funktionen und unterliegt besonderen Regelung.

Brokers

Ein Broker führt Aufträge im Namen seines Mandanten, vor allem im Sekundärmarkttransaktionen (der Kauf und Verkauf von Lager, die bereits in den Markt freigegeben wurde vor dem Verkauf) zu tun haben. Anmeldungsvoraussetzungen für Makler wurden von der Securities Exchange Act von 1934 gegründet, die Makler unter der Aufsicht der Securities Exchange Commission (SEC) stellt. Ein Wertpapierhändler unterliegt Treuhänder Sorgfaltspflichten und Treue zu seinem Kunden; ein Broker, die Wertpapiere mit der Absicht verkauft seine Kunden zu betrügen wirkt in Verletzung der SEC Rule 10b-5.

Händler

Ein Wertpapierhändler führt Trades für sich oder seine Firma. Ein Händler ist ermächtigt, Wertpapiere selbst oder verkaufen sie an andere Kunden oder Unternehmen zu halten. Beachten Sie, dass einige Definitionen von "Händler" Anzeige mehr Spielraum als andere; vielen Bundeswertpapiergesetze definieren "Händler" Makler aufzunehmen. Eines Händlers Status wird nicht dadurch geändert, dass er durch einen Makler seiner eigenen Handlungen. Obwohl Wertpapierhändler sind nicht so stark wie Makler geregelt, sind sie auf einige Anforderungen der SEC noch Thema.

Broker-Dealer

Securities Fachpersonen oder deren Firmen, die Broker und Händler Funktionen durchführen, sind bekannt als "Broker-Dealer." Broker-Händler gelten als "zugelassene Anleger" unter den Bundesvorschriften Sicherheit mit Privatplatzierungen zu tun haben. Broker-Dealer müssen als solche bei der SEC registrieren (es sei denn, sie alle Aktivitäten innerhalb eines einzigen Staates führen), und mit jedem einzelnen Staat, in dem sie Geschäfte tätigen, sofern sie nicht für bestimmte Ausnahmen qualifizieren. Die Registrierung muss vor jeder Brokering nehmen oder tritt Aktivität zu tun; Rechtsberatung ist ratsam, um festzustellen, ob man plant, in Broker-Dealer-Aktivitäten zu engagieren.

FINRA

Broker-Händler werden von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) geregelt. FINRA ist ermächtigt, Durchsetzungsmaßnahmen gegen Broker-Dealer zu bringen. FINRA behält auch die Zentrale Erfassungs Depository System (CRD). Die CRD enthält die Beschäftigung Geschichte, Qualifikationen und disziplinäre Geschichten von mehr als einer halben Million Wertpapiere Profis. Die Anmeldung für die CRD erfordert Broker-Dealer einen Antrag einreichen, eine Anmeldegebühr bezahlen und die Zustellung der Ladung zustimmen.

Ausnahmen SEC Registrierung

Bestimmte Broker-Dealer sind von SEC Registrierungsanforderungen ausgenommen. Unter den zahlreichen SEC-Einheiten befreit sind diejenigen, die nur in Commercial Papers beschäftigen, Bankakzepte und Handelswechsel; Original-Emittenten von Wertpapieren; und ausländische Broker-Dealer, die nur in den Geschäften aufgezählt durch SEC Rule 15a-6 greifen. Auch hier sind Wertpapiere Broker-Dealer stark vor der Annahme zu suchen Rechtsberatung darauf hingewiesen, dass sie von einer dieser Ausnahmen fallen.

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